株洲天橋起重2012年度內部控制自我評價報告

1、進一步加強內部控制的風險評估工作，持續進行風險識別的分析、綜合運用應對策略，實現有效的風險控制。

2、根據公司內外部環境的變化，借助專家力量，進一步完善和優化內部控制制度，建設內部控制體系。

3、針對安全生產，公司采取了以下措施：

1）完善了重要生產工序參數記錄，進一步細化了員工操作記錄工作流程，明確操作責任人對關鍵焊接質量負責，以保證作業過程安全、質量信息的真實性、追溯性。

2）公司為提高產品安全性能，完善了主要結構件通用制作工藝卡，明確主梁內部焊渣、飛濺、油污等異物清理工藝要求，并制定了橋吊單根主梁全部封閉檢驗表，通過采用專用檢測設備進行總揮發性有機物（tvoc）現場檢測，在檢測低于安全設定值并檢查合格后對主梁即行封口，制作者、檢驗者交接簽字予以確認。

3）完善了車間員工行為規范和現場文明生產基本要求等文件，強化現場管理，以保障生產作業過程中人員、產品的安全。

4）完善了《相關方安全管理制度》，更加注重相關方特別是油漆涂裝外包方主體經營資質審查要求，明確了安全主管部門、業務對口部門、相關方的職責，明令禁止委外二次分包，以加強相關方安全監管。

5）修訂發布了《涂料和涂裝作業管理制度匯編》，該制度匯編收錄了已有的《易燃易爆場所管理制度》、《油漆庫防火安全管理制度》，修訂完善了《油漆工安全操作規程》和《產品涂裝作業安全管理制度》，從領料、調漆、涂裝過程監控、現場清理、施工監管等方面做出了更加詳盡、適宜的規定，進一步加強油漆施工和交接管理細節控制，確保涂裝作業安全。

七、內部控制有效性的自我評價

公司董事會對2012年度上述所有方面的內部控制進行了自我評價，董事會認為：自2012年1月1日至12月31日，公司已建立了較為完整、合理及有效的內部控制體系，符合有關法律法規和監管部門的要求，基本能夠適應公司現行管理和發展的需要，對公司規范運作、加強管理、提高效率、防范經營風險以及公司的長遠發展起到了積極的作用，切實保護了公司和投資者的利益。公司董事會認為公司的內部控制是有效的，不存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷，能夠合理地保證內部控制目標的達成。

株洲天橋起重機股份有限公司

二○一三年三月二十七日